有违规记录的从业人员不得上要害岗位

　　上海银监局近日宣布，将建立银行业金融机构违法违规人员信息资料库和银行业禁入人员信息库。有违规定行为的银行业从业者将被列入“黑名单”。

　　上海银监局相关负责人告诉《每日新闻》，该局将制定案件查办制度和领导办案负责制，严格落实问责制。借助违法违规人员信息资料库和银行业禁入人员信息库，实行高管及其他人员市场准入的“抽屉档案”，严格把好高管及其他人员的市场准入关，从严控制有违规记录的从业人员再到其他银行业金融机构从事要害岗位工作，增加违规成本。

　　该负责人告诉《每日新闻》，最近半年来该局已经严厉开展案件专项治理。今年以来，上海银行业金融机构共堵截案件19起，涉案金额42312万元，防范能力得以加强。但该负责人同时称，上海银行业案件治理工作仍需加强，上半年上海银行业金融机构发案11起，涉案金额24564万元，仍然较大。针对这一状况，除实行“抽屉档案”制度之外，上海银监局还将采取多项措施。主要包括：严防内部人员或内外勾结作案。重点检查信贷、会计、出纳等关键岗位和人员以及代客理财业务，实行轮岗制度，切实防范道德因素引致的操作。

　　对高科技化、高智能化的金融犯罪，该局提出，要推进信息科技建设，建立和完善MIS系统，再造业务流程，设置操作控制点，建立预警机制。

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　　同时，该局还将研究制定分类的案件损害应急控制措施，建立规范的案件信息披露制度，把银行业案件对社会大众的影响降到最低。